2019年6月5日

凌钢股份:2016年度内部控制评价报告

原赋予头衔:灵岗:2016年度在室内应用的把持评价公布

公司编码:600231 公司简化:灵岗 保释金编码:122087 保释金简化:11 凌钢债 凌源钢铁股份有限公司 2016 年度在室内应用的把持评价公布 凌源钢铁股份有限公司非常伙伴: 着陆《企业在室内应用的把持根本普通的》及其补足语导游的规则和停止在室内应用的把持接管要价(以下简化企业在室内应用的 把持普通的零碎),联手公司在室内应用的把持制规定和评价方式,日常监视和专门知识的在室内应用的把持 在监视的按照,咱们对公司2016年12月31日(在室内应用的把持评价公布合格的日)的在室内应用的把持不能成立的性停止了评价。 一. 要紧国家 着陆《企业在室内应用的把持规定》,预备、健全和不能成立的抬出去在室内应用的把持,评价其不能成立的性,并照实揭露 机关把持评价公布由D政务会担任。。中西部及东部各州的县议会监视公司的创建和抬出去。。州长对建立组织担任 枪弹企业在室内应用的把持的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会、董事会、监事、最高级实行层确保公布不在 在稍微虚伪记载中、给毛病的劝告性州或重要剧中人垂下,公布愿意的的真理、精密和极盛时性想象极少数的和化合方式 律义务。 公司在室内应用的把持制的目的是确保效力和合规性。、资产中卫、财务公布及中间定位要旨真实、极盛时,提 高效运转,促进发展战术。鉴于在室内应用的把持固有的极限,终于,它但是为成功是你这么说的嘛!目的做预备。 有理公约。同时,鉴于境况的变奏能够使遭受在室内应用的把持设法对付不恰当,或缩小对把持策略和顺序的等候健康状况如何, 着陆在室内应用的把持评价果实,在必然的风险。 二. 在室内应用的把持评价尾声 1. 公司在室内应用的把持制评价公布日期,财务公布在室内应用的把持它在吗?在重要剧中人缺陷? □是 √否 2. 财务公布在室内应用的把持评价果实 √不能成立的 □不能成立的 公司财务公布在室内应用的控重要剧中人缺陷的区分,在室内应用的把持评价公布合格的日,不注意到财务公布。 部控重要剧中人缺陷,董事会以为,公司已按要价公约了接受次要遵守 不能成立的的财务公布在室内应用的把持。 3. 如果发展非财务公布在室内应用的控重要剧中人缺陷 □是 √否 着陆公司非财务公布在室内应用的控重要剧中人缺陷肯定境况,在室内应用的把持评价公布合格的日,公司不注意到发展非掌握财政 公布在室内应用的控重要剧中人缺陷。 4. 自在室内应用的把持评价公布合格的日至在室内应用的把持评价公布收回日表示保留或保存时用心情在室内应用的把持不能成立的性评价尾声的要素 安置不安置 自在室内应用的把持评价公布合格的日至在室内应用的把持评价公布收回日表示保留或保存时用未产生心情在室内应用的把持不能成立的性评价尾声 的要素。 5. 在室内应用的把持审计视域如果与公司评价划一? √是 □否 6. 在室内应用的把持审计公布对非财务公布在室内应用的控重要剧中人缺陷的揭露如果与公司在室内应用的把持制评价公布揭露划一 √是□否 三. 在室内应用的把持评价工作境况 (一). 在室内应用的把持评价变化 着陆风险导向原理,公司决定了次要的化合国、事情和事情也高风险场地。 1. 评价变化内的次要单位包孕:灵岗北票保国铁矿股份有限公司、灵岗北票钢管股份有限公司、 沈阳凌钢需求股份有限公司、伦子(大连)兵器散布股份有限公司、伦子市锦州市配钢股份有限公司、北京的旧称岭 兵器供销股份有限公司、灵岗凌源再生资源形成股份有限公司、旭日天一新城形成发展股份有限公司、凌 元钢铁国际贸易股份有限公司 2. 使清楚地被人理解评价变化的单位刮治术: 定量 占比(%) 被评价单位的总资产与 100 评价单位营业普通支出占评价单位营业普通支出的刮治术 100 3. 使清楚地被人理解评价变化的次要事情和事项包孕: 建立组织架构、发展战术、人文资源、社会义务、公司文化、资产运动、购置物事情、资产实行、需求业 务、细想与形成、工程一件商品、依照事情、外包政务会、财务公布、片面预算、和约实行、在室内应用的要旨发送信号、 要旨零碎等。。 4. 高风险关怀场地包孕: 需求错误、原料批量购置物、外包政务会一件商品、重点一件商品封锁实行等。。 5. 使清楚地被人理解评价变化的是你这么说的嘛!单位、事情和事情也高风险场地遮盖了公司经营实行的次要遵守,它在吗? 在重要剧中人垂下 缺点吗? 6. 它在吗?在法定免去 □是 √否 7. 停止阐明事项 无 (二) 在室内应用的把持评价依照及缺陷区分原则 公司依照企业在室内应用的把持普通的系统及公司实行规定,建立组织抬出去在室内应用的把持评价。 1. 在室内应用的把持缺陷的详细区分基准如果适应了WI? 缺点吗? 董事会在的重要剧中人缺陷、次要和普通缺陷的区分要价,联手公司规章规定 模、专业特点、风险偏爱的事物和风险耐力,财务公布在室内应用的把持与在室内应用的把持的分别,细想确 区分安置于,与早年划一。 2. 财务公布在室内应用的把持缺陷区分原则 掌握财政机构在室内应用的把持缺陷评价的定量基准: 定量解释 重要剧中人缺陷定量基准 要紧缺陷的定量基准 普通缺陷定量基准 支出 误报总计 少于误报总计 误报总计 总利润 误报总计10% 5%少于误报总计10% 误报总计5% 资产全部效果 误报总计1% 少于误报总计1% 毛病号码 财务在室内应用的把持缺陷评价的定性的基准: 缺陷优质的 定性的基准 重要剧中人缺陷 每一或多个把持缺陷的结成,能够使遭受墓穴分歧把持目的。。当稍微每一在时 个或多个在室内应用的控重要剧中人缺陷时,在室内应用的把持的不能成立的尾声该当在在室内应用的公司作出。 论。 要紧缺陷 每一或多个把持缺陷的结成,其墓穴性和合算的恶果少于重要剧中人缺陷。,但仍有能够。 能够使遭受公司分歧把持目的。次要缺陷的墓穴健康状况如何少于次要缺陷的墓穴健康状况如何。,不克墓穴使遭受危险在室内应用的。 把持总体不能成立的性,但这也将会理由董事会的注意到。、州长的充足的关怀。 普通缺陷 次要缺陷的淘汰。、把持要紧缺陷在远处的缺陷。 阐明: 具有以下特点的缺陷,至多定为重要剧中人缺陷:发展公司实行层在的稍微健康状况如何的作弊;曾经发展并公布给管 表示保留或保存时用音长有理的时期后,次要的在室内应用的把持不充分信赖,未批改;把持包围着的不能成立的;心情支出的错误 关系买卖全部效果超越伙伴处罚的关系买卖方位的缺陷;内部审计发展的重要剧中人错报缺点由公司率先发展的; 心情日志吸毒成瘾者指出错误判别的停止缺陷。 3. 非财务公布在室内应用的把持缺陷区分原则 评价非掌握财政机构在室内应用的把持缺陷的定量基准: 定量解释 重要剧中人缺陷定量基准 要紧缺陷的定量基准 普通缺陷定量基准 阐明: 无 评价非掌握财政机构在室内应用的把持缺陷的定性的基准: 缺陷优质的 定性的基准 重要剧中人缺陷 A、缺少民主国家方针决策顺序,重要剧中人问题方针决策缺乏、要紧公务员的任免、重要剧中人一件商品封锁方针决策、 大规模的资产应用方针决策顺序(增加两倍和大规模的);B、方针决策指引航线不科学,重要剧中人方针决策漏接,给 这家公司形成了宏大的财产损失。;C、墓穴违背国家法律、法规;D、关头策士或要紧剧中人 慷慨的的人才外流;E、在室内应用的把持评价的重要剧中人缺陷未开始整改;F、要紧事情缺少规定把持 或零碎毛病。 要紧缺陷 A、公司着陆财务状况表鉴定的重要剧中人财产损失,把持运动未能控制 引风机毛病;B、财产损失未影响的范围或超越这一要紧健康状况如何。,但在本质上,仍应援用 董事会和实行层注意到事项。 普通缺陷 次要和要紧缺陷在远处的缺陷是普通缺陷。。 (三) 在室内应用的把持缺陷的区分与批改 1. 财务公布在室内应用的把持缺陷的区分与批改 . 重要剧中人缺陷 公布期内公司财务公布在室内应用的把持它在吗?在重要剧中人缺陷? 缺点吗? . 要紧缺陷 公布期内公司它在吗?在财务公布在室内应用的把持要紧缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 无 . 前述事项整改后,在室内应用的把持评价公布合格的日,公司它在吗?在悬空整改的财务公布在室内应用的把持重要剧中人 缺陷 缺点吗? . 前述事项整改后,在室内应用的把持评价公布合格的日,公司它在吗?在悬空整改的财务公布在室内应用的把持要紧 缺陷 缺点吗? 2. 非财务公布在室内应用的把持缺陷的区分与批改 . 重要剧中人缺陷 公布期内公司如果发展非财务公布在室内应用的控重要剧中人缺陷 缺点吗? . 要紧缺陷 公司如果发展非财务在室内应用的把持在重要剧中人缺陷? □是 √否 . 普通缺陷 在室内应用的把持指引航线在日常运转中能够在普通性缺陷。,因公司在室内应用的把持制具有私利评价的双重功用 监视机制,在室内应用的把持缺陷一经发展,应迅速地采用批改办法。,使风险易操纵的,对公司财务公布无重要剧中人心情。 . 前述事项整改后,在室内应用的把持评价公布合格的日,公司如果在非财务公布中发展要紧的在室内应用的把持? 大缺陷 缺点吗? . 前述事项整改后,在室内应用的把持评价公布合格的日,公司如果在非财务公布中发展要紧的在室内应用的把持? 要缺陷 缺点吗? 四. 与在室内应用的把持关于的停止要紧事项的阐明 1. 上年在室内应用的把持缺陷整改境况 □安置 不安置。 2. 年度在室内应用的把持运作与N年度改善轴承 √安置 □不安置 公司 2016 持续增强在室内应用的把持规定和战术法规的抬出去。,关怀与购置物等子公司的关头事情、需求、 对在室内应用的协作建立组织的预备和抬出去停止了审计。。公布年度,公司在室内应用的把持 零碎无重要剧中人缺陷。,把持目的的有理公约。2017 年公司将持续完备在室内应用的把持规定,进 普通的在室内应用的把持规定抬出去的每一搬家,增强在室内应用的把持监视反省,进步在室内应用的把持实行水平,不能成立的缺席各式各样的风险,使遗传大众 可持续发展司。 3. 停止要紧事项阐明 □安置 不安置。 董事长(董事会受权):郝志强 凌源钢铁股份有限公司 2017年3月1日回到搜狐,检查更多

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